ISO 19600：2014《合规管理体系 指南》汇集了国际上被广泛认可的合规管理理论和最佳实践，通过采用管理体系方法来管理合规问题。按照ISO 19600建立和完善合规管理体系可以帮助企业在短时间内提升管理水平，使企业能够更好地防范合规风险，虽然以上这些案例背后或多或少都夹杂着一些合规本身以外的其他利益驱动。

有些人认为，企业很难做到完全合规，是否被处罚全靠运气。但是，作为直接受害者，企业（尤其是一些大型或跨国公司）为了生存和持续发展，必须能够适应这种恶劣的竞争环境，通过建立完善的合规管理体系，快速提升合规管理水平，防范合规风险，而不是被动地接受处罚。

ISO19600认证流程一般包括：提交申请、签订合同和交预付款；初审（第一阶段审核/文件审查，第二阶段审核/现场审核）；认证决定；结算费用，注册发证；每年的监督审核（次数略有不同）；证书期满后的再认证等环节。

认证申请条件

  • 申请组织近一年来应未发生过与各类严重不符合/不合规事故事件，未因负面情况而被其他相关认证机构撤销管理体系认证证书
  • 申请组织不得有意或无意回避某一方面业务活动
  • 申请组织业务活动的相关的法律法规、标准
  • 许可、执照或其他形式的授权（需要时）
  • 监管机构发布的命令、条例或指南
  • 法院判决或行政决定
  • 条例、惯例和协议
  • 合规承诺等

申请组织合规风险的识别、分析和评价的结果，包括主要的、重大的、不可回避的合规分析评价结果。

申请组织近一年的合规报告。