Curso Auditor Interno Gestión Antisoborno ISO 37001:2016

Contenido del Curso

• Antecedentes de corrupción - Estadísticas, reportes periodísticos a nivel nacional y mundial.
•  Definiciones
•  Legislación
•  Estructura - análisis de la norma:
•  Adopción de una política de lucha contra el soborno.
•  Nombramiento de un oficial de cumplimiento (Del Oficial de Cumplimiento en el SIPLAFT / SARLAFT)
• Programa de capacitación (Desde los valores de la familia hasta las políticas y estrategia de la empresa)
• Evaluación de riesgo de soborno: (uso de la ley de habeas data)
• El riesgo en las personas
• El riesgo de los empleados en cargos críticos
• El riesgo en los empelados en cargos directivos y gerenciales
• El riesgo de miembros en justas directivas
• La ineficacia del Oficial de Cumplimiento
• La ineficacia del Revisor Fiscal.
• Impacto de la falta de denuncia
• Compromiso con la debida diligencia en los proyectos y en las relaciones empresariales.
• Implementación de diferentes controles financieros y comerciales.
• Investigación, informes de investigación y sanciones
• Casos emblemáticos de corrupción
• Antecedentes
• Efectos
• Consecuencias
• Modelos a incluir en el sistema de gestión antisoborno
• Circular DIAN 0170, Circular 100 0005 / Resolución 74854 sobre SIPLAFT / SARLAF / CORRUPCION
• Procesos de debida diligencia
• Socios y/o accionistas
• Empleados
• Clientes y proveedores
• PEP¨s Personas políticamente expuestas
• Manejo de tesorería
• Código de ética
• Responsabilidades
• De los socios y/o accionistas - Junta Directiva
• De los administradores
• Del Oficial de Cumplimiento
• Del Revisor Fiscal.
• Reportes especiales
• Norma ISO 19600 compliance
• Beneficios
• Conclusión
• Negocios responsables y seguros
• Decidir y decir NO.

ISO 19011:2018

• Fundamentos, principios y estructura de la auditoría – ISO 19011
• Desarrollo de habilidades y competencias de un auditor a sistemas integrados de gestión
• Programas de auditoría a través del ciclo PHVA
• Plan de auditoría
• Preparación de auditoría a sistemas integrados de gestión
• Desarrollo de la auditoria a través de la técnica de entrevistas
• Identificación y redacción de hallazgos, observaciones y no conformidades
• Informe de auditoría integral
• Fundamentos de auditorías a sistemas de gestión
• Habilidades del Auditor
• Redacción de hallazgos de auditoría
• Talleres de Aplicación
• Evaluación final  

Objetivos

El objetivo del curso es proporcionar a los participantes conocimientos para que sean capaces de: ✓ ISO 37001 está diseñada para todo tipo de organizaciones, en cualquier sector y para afrontar cualquier evento de corrupción. ✓ Su propósito principal es orientar, identificar, detectar y responder a las posibles amenazas de corrupción. En definitiva, persigue proporcionar un marco de referencia para preservar la integridad de la organización, cumplir las leyes, compromisos regulatorios o voluntarios, ayudar a combatir los riesgos asociados con la corrupción y fomentar una cultura corporativa decente. ✓ Este propósito y utilidad de la norma implica, ya de por sí, una serie de beneficios de ISO 37001, que son obtenidos por la organización que la implementa. Asimismo, existen otros importantes que vale la pena destacar junto a ellos.

Dirigido a

• La ISO 37001:2016 puede ser utilizado por cualquier organización, grande o pequeña, ya sea del sector público, privado o voluntario, y en cualquier país. Es una herramienta flexible, que se puede adaptar de acuerdo con el tamaño y naturaleza de la organización y al riesgode soborno que afronte.  

Conocimientos previos

No se requieren conocimientos previos.

Información relevante

Idioma del curso

El curso será impartido en español de América Latina  

Aprobación del curso

El certificado se emitirá siempre y cuando el participante haya obtenido la calificación mínima Global de 70 Puntos y visualizar mínimo el 80% asistencia al curso • El certificado para los cursos virtuales, se enviarán de forma digital y tendrá la frase aclaratoria de que fue "Virtual Training"